南京市开展和变革委员会行政法律网上处理试点项目创业投资企业的立案
一、称号：创业投资企业的立案
二、类别：非行政答应项目立案
三、收费：不收费
四、处理时限：20个任务日（从制发受理告诉书之日起，到作出行政决议之日止）
五、处理部分：财务金融处
六、联络德律风：57711732
七、处理地址：北京东路43-2号台城办公楼506室
八、处理流程图（处理人员）:
司法根据：
《创业投资企业治理暂行方法》第八条"在省级及省级以下工商行政治理部分注册注销的创业投资企业，向地点地省级(含副省级城市)治理部分请求立案。"
第十一条"治理部分在收到创业投资企业的立案请求后，该当在5个任务日内，搜检立案请求文件能否完全，并决议能否受理其立案请求。在受理创业投资企业的立案请求后，该当在20个任务日内，搜检请求人能否契合立案前提，并向其宣布已予立案或不予立案的书面告诉。对不予立案的，该当在书面告诉中阐明来由。"
十、做事规则：见附件一
十一、请求表格：见附件二
附一:
创业投资企业治理暂行方法
第一章 总则
第一条 为促进创业投资企业开展，标准其投资运作，鼓舞其投资中小企业特殊是中小高新技能企业，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国中小企业促进法》等司法律例，制订本方法。
第二条 本方法所称创业投资企业，系指在中华人民共和国境内注册设立的首要从事创业投资的企业组织。
前款所称创业投资，系指向创业企业进行股权投资，以期所投资创业企业发育成熟或相对成熟后首要经过股权让渡取得本钱增值收益的投资方法。
前款所称创业企业，系指在中华人民共和国境内注册设立的处于创立或重建进程中的生长性企业，但不含曾经在公开市场上市的企业。
第三条 国度对创业投资企业执行立案治理。凡遵循本方法规则完成立案顺序的创业投资企业，该当承受创业投资企业治理部分的监管，投资运作契合有关规则的可享用政策搀扶。未遵循本方法规则完成立案顺序的创业投资企业，不受创业投资企业治理部分的监管，不享用政策搀扶。
第四条 创业投资企业的立案治理部分分国务院治理部分和省级(含副省级城市)治理部分两级。国务院治理部分为国度开展和变革委员会；省级(含副省级城市)治理部分由同级人民当局确定，报国务院治理部分立案后实行响应的立案治理职责，并在创业投资企业立案治理营业上承受国务院治理部分的指点。
第五条 外商投资创业投资企业合用《外商投资创业投资企业治理规则》。依法设立的外商投资创业投资企业，投资运作契合相关前提，可以享用本方法赐与创业投资企业的相关政策搀扶。
第二章 创业投资企业的设立与立案
第六条 创业投资企业可以以有限责任公司、股份有限公司或司法规则的其他企业组织方式设立。
以公司方式设立的创业投资企业，可以托付其他创业投资企业、创业投资治理参谋企业作为治理参谋机构，担任其投资治理营业。托付人和署理人的司法关系合用《中华人民共和国民法公则》、《中华人民共和国合同法》等有关司法律例。
第七条 请求设立创业投资企业和创业投资治理参谋企业，依法直接到工商行政治理部分注册注销。
第八条 在国度工商行政治理部分注册注销的创业投资企业，向国务院治理部分请求立案。
在省级及省级以下工商行政治理部分注册注销的创业投资企业，向地点地省级(含副省级城市)治理部分请求立案。
第九条 创业投资企业向治理部分立案该当具有下列前提：
(一)已在工商行政治理部分处理注册注销。
(二)运营局限契合本方法第十二条规则。
(三)实收本钱不低于3000万元人民币，或许首期实收本钱不低于1000万元人民币且全体投资者承诺在注册后的5年内补足不低于3000万元人民币实收本钱。
(四)投资者不得超越200人。
个中，以有限责任公司方式设立创业投资企业的，投资者人数不得超越50人。单个投资者对创业投资企业的投资不得低于100万元人民币。一切投资者该当以钱币方式出资。
(五)有至少3名具有2年以上创业投资或相关营业经历的高级治理人员承当投资治理责任。托付其他创业投资企业、创业投资治理参谋企业作为治理参谋机构担任其投资治理营业的，治理参谋机构必需有至少3名具有2年以上创业投资或相关营业经历的高级治理人员对其承当投资治理责任。
前款所称"高级治理人员"，系指担任副司理及以上职务或相当职务的治理人员。
第十条 创业投资企业向治理部分立案时，该当提交下列文件：
(一)公司章程等标准创业投资企业组织顺序和行为的司法文件。
(二)工商注销文件与营业执照的复印件。
(三)投资者名单、承诺出资额和已缴出资额的证实。
(四)高级治理人员名单、简历。
由治理参谋机构受托其投资治理营业的，还应提交下列文件：
(一)治理参谋机构的公司章程等标准其组织顺序和行为的司法文件。
(二)治理参谋机构的工商注销文件与营业执照的复印件。
(三)治理参谋机构的高级治理人员名单、简历。
(四)托付治理和谈。
第十一条 治理部分在收到创业投资企业的立案请求后，该当在5个任务日内，搜检立案请求文件能否完全，并决议能否受理其立案请求。在受理创业投资企业的立案请求后，该当在20个任务日内，搜检请求人能否契合立案前提，并向其宣布"已予立案"或"不予立案"的书面告诉。对"不予立案"的，该当在书面告诉中阐明来由。
第三章 创业投资企业的投资运作
第十二条 创业投资企业的运营局限限于：
(一)创业投资营业。
(二)署理其他创业投资企业等机构或小我的创业投资营业。
(三)创业投资征询营业。
(四)为创业企业供应创业治理效劳营业。
(五)参加设立创业投资企业与创业投资治理参谋机构。
第十三条 创业投资企业不得从事担保营业和房地财产务，然则购置自用房地产除外。
第十四条 创业投资企业可以以全额资产对外投资。个中，对企业的投资，仅限于未上市企业。然则所投资的未上市企业上市后，创业投资企业所持股份的未让渡局部及其配售局部不在此限。其他资金只能寄存银行、购置国债或其他固定收益类的证券。
第十五条 经与被投资企业签署投资和谈，创业投资企业可以以股权和优先股、可转换优先股等准股权方法对未上市企业进行投资。
第十六条 创业投资企业对单个企业的投资不得超越创业投资企业总资产的20%。
第十七条 创业投资企业该当在章程、托付治理和谈等司法文件中，明白治理运营费用或治理参谋机构的治理参谋费用的计提方法，树立治理本钱约束机制。
第十八条 创业投资企业可以从已完成投资收益中提取必然比例作为对治理人员或治理参谋机构的业绩待遇，树立业绩鼓励机制。
第十九条 创业投资企业可以事前确定有限的存续刻日，然则最短不得短于7年。
第二十条 创业投资企业可以在司法规则的局限内经过债务融资方法加强投资才能。
第二十一条 创业投资企业该当依照国度有关企业财政管帐准则的规则，树立健全内部财政治理准则和管帐核算方法。
第四章 对创业投资企业的政策搀扶
第二十二条 国度与当地当局可以设立创业投资指导基金，经过参股和供应融资担保等方法搀扶创业投资企业的设立与开展。详细治理方法另行制订。
第二十三条 国度运用税收优惠政策搀扶创业投资企业开展并指导其添加对中小企业特殊是中小高新技能企业的投资。详细方法由国务院财税部分会同有关部分另行制订。
第二十四条 创业投资企业可以经过股权上市让渡、股权和谈让渡、被投资企业回购等路子，完成投资退出。国度有关部分该当积极推进多条理本钱市场系统建立，完美创业投资企业的投资退出机制。
第五章 对创业投资企业的监管
第二十五条 治理部分已予立案的创业投资企业及其治理参谋机构，该当遵照本方法第二、第三章各条目的规则进行投资运作，并承受治理部分的监管。
第二十六条 治理部分已予立案的创业投资企业及其治理参谋机构，该当在每个管帐年度完毕后的4个月内向治理部分提交经注册管帐师审计的年度财政申报与营业申报，并实时申报投资运作进程中的严重事情。
前款所称严重事情，系指：
(一)修正公司章程等主要司法文件。
(二)增减本钱。
(三)分立与兼并。
(四)高级治理人员或治理参谋机构改变。
(五)清理与毕业。
第二十七条 治理部分该当在每个管帐年度完毕后的5个月内，对创业投资企业及其治理参谋机构能否恪守第二、第三章各条目规则，进行年度反省。在需要时，可在第二、第三章相关条目规则的局限内，对其投资运作进行不按期反省。
对未恪守第二、三章各条目规则进行投资运作的，治理部分该当责令其在30个任务日内矫正；未矫正的，该当作废立案，并在自作废立案之日起的3年内不予受理其从新立案请求。
第二十八条 省级(含副省级城市)治理部分该当实时向国务院治理部分申报所辖地域创业投资企业的立案状况，并于每个管帐年度完毕后的6个月内申报已归入立案治理局限的创业投资企业的投资运作状况。
第二十九条 国务院治理部分该当增强对省级(含副省级城市)治理部分的指点。对未实行治理职责或治理不善的，该当建议其矫正；形成不良结果的，该当建议其追查相关治理人员的渎职责任。
第三十条 创业投资行业协会根据本方法和相关司法、律例及规章，对创业投资企业进行自律治理，并维护本行业的本身权益。
第六章 附则
第三十一条 本方法由国度开展和变革委员会会同有关部分分析。
第三十二条 本方法自2006年3月1日起实施。
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